一、定金罚则的适用条件
定金罚则的适用不仅要以定金合同成立生效为前提，而且要以出现合同约定或法
律规定的事由为必要。定金已经成立生效，会产生相应的法律效力或称后果，但不必
然导致定金罚则的适用，只有条件成就时，才能加以适用。这些条件应当根据定金的
不同性质分别进行考虑。
立约定金、解约定金的处罚条件。立约定金，所担保的为今后签订的主合同，
因此，定金罚则的适用条件为当事人违背承诺拒绝签订合同。拒绝签订合同，不应仅
仅从形式上看是谁提出了不签订合同。不愿签订合同，因为自己的原因所致，应当认
定为拒绝签订合同。但是，不愿签订合同，是因为双方故意采取欺骗、威胁、抬高或
压低对价等可归责于对方的原因所致，则应认定可归责方不愿履行承诺、拒绝签订合
同而让其承担定金罚则。不愿签订合同，双方都没有可归之责，则应认定定金无效，
而由收受定金方返还定金。
解约定金，作为解除合同的处罚条件设立，是对解除合同行为的否定与制裁，发
挥着防范当事人解除合同即担保当事人不解除合同的作用。因此，解约定金罚则的适
用条件乃为当事人单方面解除合同，即只要当事人单方面解除合同，就应适用定金罚
则进行处罚。单方面解除合同，既包括一方主动解除合同，又包括一方违约另一方依
法解除合同。但此时应当对违约方给予定金处罚。应当指出，其与违约金不同，并不
担保合同的履行，因此，当事人仅仅违反合同义务，对方还不能以此适用定金罚则。
只有当事人一方无理解除合同或者违约并构成法定解除合同的原因，亦与对方因此解
除了合同时，才可认为是单方解除了合同，才可适用定金罚则作为对方的赔偿。
成约定金、违约定金的处罚条件。成约定金，作为保证合同成立和生效的条
件，在合同成立并且生效后，自应继续发挥担保的作用。当事人如果违反合同义务，
则应受到定金罚则的处罚。此时，与违约定金的作用一样，处罚适用条件也为此相
同。
对于违约定金的处罚条件，《担保法解释》第条作了明确规定，即“因当事
人一方迟延履行或者其他违约行为，致使合同目的不能实现，可以适用定金罚则。但
—— ---------------------------------------1008 第八篇担保纠纷处理典型案例评析 法律另有规定或者当事人另有约定的除外。当事人一方不完全履行合同的，应当按照
未履行部分所占合同约定内容的比例，适用定金罚则。”据此，当事人具有根本违约
行为，是违约定金罚则适用的前提条件。所谓根本违约，不仅指实际违约，而且指因
为该违约导致合同的目的即直接、主要目的不能实现。其包括两个方面：一是违反了
合同约定的义务，如迟延履行、拒绝履行等；二是该违反合同义务的违约行为致使合
同的直接目的、主要目的未能实现，两者缺一不可。没有违约行为，或者虽有违约行
为，但合同的直接目的、主要目的的实现并未因之受到阻却，如逾期履行，双方又达
成继续履行协议且后履行完毕的；提前履行经对方接受的，或者只是某些次要目的、
间接目的未能实现，没有违约行为，不能认定为根本违约。就具体表现而言，根本违
约行为多种多样，有的只要实施就属根本违约，如拒绝履行、不能履行；有的不是必
然导致合同的目的不能实现，有的即使能够导致合同的目的不能实现，但也有可能并
未实际影响合同的目的的实现，这时是否属于根本违约则应视具体情况确定，如迟延
履行、不适当履行、不完全履行等。
当事人具有根本违约行为，作为违约定金罚则适用的前提条件，仅是必要条件，
而非充分条件。换句话说，具有根本违约，还不一定适用违约定金罚则，还必须看法
律是否另有规定或当事人是否另有约定。法律若是另有规定或者当事人另有约定此时
排除定金罚则适用的，也不能适用该定金罚则。只有既具有根本违约行为，又无法律
的另行规定且无当事人另行排除适用的约定时，才构成了违约定金罚则适用的充分条
件，可以依法加以适用，其适用后果则是丧失违约定金或双倍返还定金。
应当指出，违约行为中有一种不完全履行的情形。不完全履行如果达到了致使合
同直接、重要目的不能实现的程度即对方当事人可以据之解除合同也就是据之可以拒
绝接受不完全履行时的程度时，则构成根本违约，此时自应产生上述的丧失全部定金
或双倍返还定金的法律后果；如果不完全履行阻却了部分直接、主要目的的实现，尚
有部分、主要目的已经实现，此时，不妨称之为部分根本违约，根据《担保法解释》
第条第款规定，应按照未履行部分所占合同约定的比例，适用定金罚则。不完
全履行既未达到根本违约标准又未达到部分根本违约的标准，则不符合适用定金罚则
的条件，不能进行定金处罚。至于认定不完全履行是根本违约还是部分根本违约以及
不属根本违约，具体应当按照不履行的合同标的额与整个合同标的额之间的比例、违
约行为与合同目的实现的关系等认定。如出卖人销售斤橘子，已交付斤，此
时应属根本违约；交付斤，则应属部分根本违约；交付斤，仅有斤未交
付，则不构成根本违约及部分根本违约。又如，供给整套机器设备，不依约交付某一
部件，导致整个机器设备无法使用，此时，不完全履行的部分虽然价值不大，但合同
—— ---------------------------------------1009 第八篇担保纠纷处理典型案例评析 的目的无法据之实现，应属根本违约。 ·第二节门窗安装工程的标准规定 ·七、增强解释病情及有关情况的观念 ·七、投资估算、资金筹措 ·（三）图示法 ·（三）投标价的计算
定金罚则的适用不仅要以定金合同成立生效为前提，而且要以出现合同约定或法
律规定的事由为必要。定金已经成立生效，会产生相应的法律效力或称后果，但不必
然导致定金罚则的适用，只有条件成就时，才能加以适用。这些条件应当根据定金的
不同性质分别进行考虑。
立约定金、解约定金的处罚条件。立约定金，所担保的为今后签订的主合同，
因此，定金罚则的适用条件为当事人违背承诺拒绝签订合同。拒绝签订合同，不应仅
仅从形式上看是谁提出了不签订合同。不愿签订合同，因为自己的原因所致，应当认
定为拒绝签订合同。但是，不愿签订合同，是因为双方故意采取欺骗、威胁、抬高或
压低对价等可归责于对方的原因所致，则应认定可归责方不愿履行承诺、拒绝签订合
同而让其承担定金罚则。不愿签订合同，双方都没有可归之责，则应认定定金无效，
而由收受定金方返还定金。
解约定金，作为解除合同的处罚条件设立，是对解除合同行为的否定与制裁，发
挥着防范当事人解除合同即担保当事人不解除合同的作用。因此，解约定金罚则的适
用条件乃为当事人单方面解除合同，即只要当事人单方面解除合同，就应适用定金罚
则进行处罚。单方面解除合同，既包括一方主动解除合同，又包括一方违约另一方依
法解除合同。但此时应当对违约方给予定金处罚。应当指出，其与违约金不同，并不
担保合同的履行，因此，当事人仅仅违反合同义务，对方还不能以此适用定金罚则。
只有当事人一方无理解除合同或者违约并构成法定解除合同的原因，亦与对方因此解
除了合同时，才可认为是单方解除了合同，才可适用定金罚则作为对方的赔偿。
成约定金、违约定金的处罚条件。成约定金，作为保证合同成立和生效的条
件，在合同成立并且生效后，自应继续发挥担保的作用。当事人如果违反合同义务，
则应受到定金罚则的处罚。此时，与违约定金的作用一样，处罚适用条件也为此相
同。
对于违约定金的处罚条件，《担保法解释》第条作了明确规定，即“因当事
人一方迟延履行或者其他违约行为，致使合同目的不能实现，可以适用定金罚则。但
—— ---------------------------------------1008 第八篇担保纠纷处理典型案例评析 法律另有规定或者当事人另有约定的除外。当事人一方不完全履行合同的，应当按照
未履行部分所占合同约定内容的比例，适用定金罚则。”据此，当事人具有根本违约
行为，是违约定金罚则适用的前提条件。所谓根本违约，不仅指实际违约，而且指因
为该违约导致合同的目的即直接、主要目的不能实现。其包括两个方面：一是违反了
合同约定的义务，如迟延履行、拒绝履行等；二是该违反合同义务的违约行为致使合
同的直接目的、主要目的未能实现，两者缺一不可。没有违约行为，或者虽有违约行
为，但合同的直接目的、主要目的的实现并未因之受到阻却，如逾期履行，双方又达
成继续履行协议且后履行完毕的；提前履行经对方接受的，或者只是某些次要目的、
间接目的未能实现，没有违约行为，不能认定为根本违约。就具体表现而言，根本违
约行为多种多样，有的只要实施就属根本违约，如拒绝履行、不能履行；有的不是必
然导致合同的目的不能实现，有的即使能够导致合同的目的不能实现，但也有可能并
未实际影响合同的目的的实现，这时是否属于根本违约则应视具体情况确定，如迟延
履行、不适当履行、不完全履行等。
当事人具有根本违约行为，作为违约定金罚则适用的前提条件，仅是必要条件，
而非充分条件。换句话说，具有根本违约，还不一定适用违约定金罚则，还必须看法
律是否另有规定或当事人是否另有约定。法律若是另有规定或者当事人另有约定此时
排除定金罚则适用的，也不能适用该定金罚则。只有既具有根本违约行为，又无法律
的另行规定且无当事人另行排除适用的约定时，才构成了违约定金罚则适用的充分条
件，可以依法加以适用，其适用后果则是丧失违约定金或双倍返还定金。
应当指出，违约行为中有一种不完全履行的情形。不完全履行如果达到了致使合
同直接、重要目的不能实现的程度即对方当事人可以据之解除合同也就是据之可以拒
绝接受不完全履行时的程度时，则构成根本违约，此时自应产生上述的丧失全部定金
或双倍返还定金的法律后果；如果不完全履行阻却了部分直接、主要目的的实现，尚
有部分、主要目的已经实现，此时，不妨称之为部分根本违约，根据《担保法解释》
第条第款规定，应按照未履行部分所占合同约定的比例，适用定金罚则。不完
全履行既未达到根本违约标准又未达到部分根本违约的标准，则不符合适用定金罚则
的条件，不能进行定金处罚。至于认定不完全履行是根本违约还是部分根本违约以及
不属根本违约，具体应当按照不履行的合同标的额与整个合同标的额之间的比例、违
约行为与合同目的实现的关系等认定。如出卖人销售斤橘子，已交付斤，此
时应属根本违约；交付斤，则应属部分根本违约；交付斤，仅有斤未交
付，则不构成根本违约及部分根本违约。又如，供给整套机器设备，不依约交付某一
部件，导致整个机器设备无法使用，此时，不完全履行的部分虽然价值不大，但合同
—— ---------------------------------------1009 第八篇担保纠纷处理典型案例评析 的目的无法据之实现，应属根本违约。 ·第二节门窗安装工程的标准规定 ·七、增强解释病情及有关情况的观念 ·七、投资估算、资金筹措 ·（三）图示法 ·（三）投标价的计算